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代客炒股、代开不实收入证明、非营销岗揽客,券商分支机构违规操作花样百出。近日智沪深股票配资平台,国信证券(002736.SZ)从业人员、开源证券分公司因这些违规操作相继收到监管罚单。 根据新疆证监局3月17日披露,国信证券某员工在新疆分公司从业期间,存在操作他人证券账户的行为,被出具警示函。 上周,因存在多名员工主动为投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定、存在向非营销岗下达营销任务等行为,开源证券大连分公司被大连证监局暂停办理需要合格投资者认定相关业务6个月,两名相关人员被出具警示函。 今
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